繼深圳之后，我國(guó)又一城市準(zhǔn)備進(jìn)行碳交易了，目前上海碳交易市場(chǎng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在緊張進(jìn)行，預(yù)計(jì)九月份正式啟動(dòng)。

“上海碳交易配額分配方法已基本確定。”接近上海市碳交易政策制定方的相關(guān)人士表示，“配額方式參考?xì)v史排放的平均值，行業(yè)的發(fā)展指數(shù)以及企業(yè)過(guò)去節(jié)能減排量。”

參與了6月初在上海舉行的碳交易配額分配企業(yè)研討會(huì)的上海某化工企業(yè)碳交易負(fù)責(zé)人王智濤（化名）也證實(shí)了這一點(diǎn)。

“不過(guò)，我們還沒(méi)有得到相應(yīng)配額。”王智濤稱(chēng)。7月12日，上海市法制辦公室就《上海市碳排放交易管理辦法》（草案）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）開(kāi)始公開(kāi)征集意見(jiàn)。

該《辦法》對(duì)配額管理制度、碳排放檢測(cè)、報(bào)告與考核、補(bǔ)充機(jī)制以及相關(guān)懲罰機(jī)制做出了明確規(guī)定，但是涉及比較重要的細(xì)節(jié)問(wèn)題仍待考量。

從多方渠道了解到，由上海市發(fā)改委牽頭的上海環(huán)境能源交易所、上海信息中心以及上海節(jié)能中心正在緊鑼密鼓進(jìn)行著最后的討論和修改。復(fù)旦大學(xué)與上海社會(huì)科學(xué)院也正在研討與碳市場(chǎng)相關(guān)的碳金融與氣候立法等內(nèi)容。

“上海的碳交易差不多九月份就可以正式開(kāi)始了。”上海環(huán)境能源交易所副總經(jīng)理錢(qián)鋒表示，現(xiàn)在分配工作還沒(méi)有做完。

有業(yè)內(nèi)人士表示，《辦法》存在一些問(wèn)題，如補(bǔ)充機(jī)制比例過(guò)低、懲罰力度不夠強(qiáng)等。

分配方法已基本確定

考量歷史碳排放水平、行業(yè)發(fā)展、企業(yè)過(guò)去所做的節(jié)能減排工作。

從相關(guān)人士處獲悉，上海碳交易配額分配方法已經(jīng)基本確定。配額分配采取的主要方法是考量歷史碳排放水平以及行業(yè)發(fā)展、企業(yè)過(guò)去所做的節(jié)能減排工作。

“上海采取的分配方法相對(duì)簡(jiǎn)單和明晰，主要是基于企業(yè)歷史碳排放水平進(jìn)行分配，然后再根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。”中創(chuàng)碳投有限公司戰(zhàn)略總監(jiān)錢(qián)國(guó)強(qiáng)對(duì)本報(bào)記者表示。

另外，上海為了使碳排放配額分配更為公平，引入了“行業(yè)發(fā)展指數(shù)”以及企業(yè)過(guò)去節(jié)能減排工作等因素進(jìn)行分配考核。

據(jù)了解，行業(yè)發(fā)展指數(shù)就是衡量某一個(gè)行業(yè)發(fā)展程度的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)某一個(gè)行業(yè)的綜合評(píng)估所得出的數(shù)據(jù)。對(duì)該數(shù)據(jù)的分析可以清晰的了解該行業(yè)所存在的問(wèn)題以及該行業(yè)未來(lái)的展望。

據(jù)王智濤透露，六月初，上海政策制定部門(mén)召集了上海參與碳交易企業(yè)座談。

“考慮行業(yè)發(fā)展指數(shù)主要是針對(duì)企業(yè)未來(lái)的運(yùn)行。”王智濤表示。

比如，擁有三條生產(chǎn)線的企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)周期下行的狀況下只有兩條生產(chǎn)線運(yùn)轉(zhuǎn)。但由于所處行業(yè)或在未來(lái)有增長(zhǎng)的潛能，那么該企業(yè)有可能會(huì)恢復(fù)三條生產(chǎn)線，滿負(fù)荷運(yùn)行。此時(shí)則必須考慮行業(yè)未來(lái)的發(fā)展，給與一定的配額支持以應(yīng)對(duì)未來(lái)的發(fā)展。

此外，考慮企業(yè)過(guò)去的節(jié)能減排工作也十分重要。

“某一企業(yè)可能在過(guò)去已經(jīng)采取了很多節(jié)能減排措施。對(duì)這種本身?yè)碛袕?qiáng)烈減排意愿的企業(yè)，在分配配額時(shí)可以多分配額以作鼓勵(lì)。”彭博新能源財(cái)經(jīng)中國(guó)碳市場(chǎng)分析師曹曉磊對(duì)本報(bào)記者表示。

目前，上海碳排放配額分配工作仍在繼續(xù)。

筆者致電多個(gè)企業(yè)分管碳交易負(fù)責(zé)人詢(xún)問(wèn)配額分配情況，得到的答案多為“我們還沒(méi)有得到紅頭文件通知”、“不知道”、“還在等待”等等。

錢(qián)鋒也表示，現(xiàn)在配額分配仍在繼續(xù)，不過(guò)“9月份應(yīng)該可以開(kāi)啟正式的碳交易”。

王智濤也透露，關(guān)于未來(lái)擴(kuò)建或新修工廠此類(lèi)情況的分配方案還在討論之中。

“我比較關(guān)心該項(xiàng)的分配方案，因?yàn)槲覀兾磥?lái)會(huì)新建廠房。”王表示。

補(bǔ)充機(jī)制為5%

很多人擔(dān)心CCER的比例過(guò)高可能影響碳價(jià)。

作為碳市場(chǎng)中的靈活調(diào)節(jié)機(jī)制，《辦法》也做了進(jìn)一步說(shuō)明。

根據(jù)《辦法》第十八條，納入配額管理的單位可使用一定比例的國(guó)家核證自愿減排量（CCER）履行清繳義務(wù)。清繳時(shí)，一噸國(guó)家核證自愿減排量相當(dāng)于一噸二氧化碳排放配額，使用比例最高不得超過(guò)該年度通過(guò)分配取得的配額額度的5%。

據(jù)了解，上海業(yè)內(nèi)人士的反饋是，“5%太少了”，希望將其增加至10%。

事實(shí)上，國(guó)家發(fā)改委關(guān)于補(bǔ)充機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)為使用CCER抵消的比例5%－10%。

“不過(guò)，比例多少的設(shè)定并沒(méi)有具體界定。CCER如同歐盟碳市場(chǎng)中的CER，具有調(diào)節(jié)碳市場(chǎng)價(jià)格以及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用，根據(jù)實(shí)際情況可以做出調(diào)整。”英國(guó)駐華使館能源及氣候變化處碳市場(chǎng)項(xiàng)目官員吳倩表示。

值得一提的是，歐洲碳市場(chǎng)，每個(gè)國(guó)家的不同行業(yè)所設(shè)定的補(bǔ)充機(jī)制的限額比例并不相同。

“歐洲碳市場(chǎng)，電力行業(yè)所能使用的CER比例最高，因?yàn)闅W洲電力行業(yè)承擔(dān)了更多的節(jié)能減排量。因此為了緩解其過(guò)于承重的負(fù)擔(dān)，歐盟也相應(yīng)的提高了它們享用補(bǔ)充配額的比例。”吳倩表示。

不過(guò)，很多人擔(dān)心CCER比例過(guò)高可能影響碳價(jià)。

“從歐洲碳市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，碳排放配額價(jià)格變低，補(bǔ)充機(jī)制中所使用的CER的價(jià)格也會(huì)走低。”吳倩表示這種擔(dān)心是不必要的。

事實(shí)上，補(bǔ)充機(jī)制在一定程度上可以幫助企業(yè)降低履約成本，促進(jìn)節(jié)能減排。

“而至于比例怎么設(shè)定，還需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。”錢(qián)國(guó)強(qiáng)表示。

懲罰機(jī)制并舉

屬于一次性處罰，力度不足。

與《廣東省碳排放權(quán)管理和交易辦法（送審稿）》一樣，上海也設(shè)置了相應(yīng)的懲罰機(jī)制。

《辦法》對(duì)未履行報(bào)告義務(wù)、未按規(guī)定接受核查、未履行配額清繳義務(wù)、未上繳碳排放報(bào)告等都做出了相應(yīng)的處罰規(guī)定。

具體而言，《辦法》規(guī)定如果未履行報(bào)告義務(wù)，企業(yè)逾期不予改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款；無(wú)理抗拒、阻撓核查機(jī)構(gòu)開(kāi)展核查工作，或偽造、篡改核查報(bào)告的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；未履行配額繳清義務(wù)的處罰，如果未繳清只處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重還將取消下一年度享受上海本市節(jié)能減排專(zhuān)項(xiàng)資金支持政策的支持等等。

《辦法》還專(zhuān)門(mén)對(duì)納入配額管理的本市國(guó)有企業(yè)做出了專(zhuān)門(mén)的規(guī)定，如果國(guó)有企業(yè)違法相應(yīng)規(guī)定，將其違法行為納入國(guó)有企業(yè)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，并與負(fù)責(zé)人薪酬掛鉤。

“處罰是非常有必要的，但一定要注意力度。”吳倩表示，上海處罰都屬于一次性處罰，不太合理。

據(jù)了解，歐盟碳市場(chǎng)處罰力度非常大，即根據(jù)每一噸二氧化碳進(jìn)行處罰。如超標(biāo)一噸，則罰一噸，以此類(lèi)推。罰款標(biāo)準(zhǔn)為每噸二氧化碳100歐元。

吳倩認(rèn)為公平也是考量處罰的另一個(gè)指標(biāo)。

“如果這一期，某一企業(yè)超標(biāo)，那么下一期應(yīng)少對(duì)其發(fā)放配額，對(duì)其進(jìn)行約束，這樣才能保證公平。”吳倩表示。