前言

　　隨著中國經濟的高速發展，能源消耗和環境污染也相伴而來，單位GDP能耗是發達國家的三倍，重要的原因是由于能源總體利用率不高，系統效率低。考慮到開采、輸送后，中國能源效率不到10％，不到發達國家的一半，這意味著有90％左右的能源資源在生產、加工、轉換、輸送、儲蓄和終端利用過程中浪費了。這主要來自于產業結構和產品結構的不合理，長期以來的節能降耗僅僅依靠節能技術，并沒有從系統出發提高能源利用率。一種效果較好節能技術的應用能在一定程度上提高能源的利用效率，但相比于提高整個能源系統效率的作用還是顯得微弱。因此，要從根本上解決中國節能領域的問題，應該把能源的利用看成是一個系統工程。合同能源管理機制就是從系統出發提高能源利用效率的機制。

　　合同能源管理(Energy Performance Contracting)機制誕生于上個世紀70年代。由于石油能源危機，使發達國家企業能源費用大幅度提高，各個國家都轉向依靠本國能源、節約能源的能源戰略。于是，一種依賴于市場機制促進節能的新機制。合同能源管理在西方國家迅速發展起來。它是節能服務公司(Energy Service Cooperation)和用能單位簽訂節能合同，提供能源審計，節能改造方案設計，施工設計，原材料和設備采購，施工，節能量監測和效益保證，設源規劃IRP(Integrated Resources Planning)的法備運行，保養和維護，項目融資，人員培訓的項目全案即把能源的開發、節約以及環境作為資源，參與過程服務，保證實現合同中承諾的節能量和節能效益，通過與用能單位分享項目實施后產生的節能效益來實現自身的發展，合同結束后，所有節能效益歸為一個整體進行電力規劃，通過在完全相同的基礎用能單位所有。節能服務公司(ESCO)就是運用合上綜合利用包括DSM、公用電廠、獨立電廠、外購電同能源管理為客戶實施節能項目的實體。因此，與廠、熱電聯產、能源替代等在內的供需側資源潛力，傳統的能源管理和節能改造模式相比，合同能源管使電力規劃從狹窄的概念拓寬到更廣闊的資源配置理是基于市場的節能新機制，不僅能達到項目節能和管理領域，力圖以更好的方式，更高的效益達到同減排的社會效益，還能為合同雙方帶來經濟效益，因樣的能源服務效果。在綜合資源規劃方案的實施過此是一種雙贏的節能方式。

　　美國是EMC的發源地也是最為發達的國家，把挖掘存在的節電潛力，促進節能服務產業的發展。對節能服務行業的支持作為節約能源和保護環境的重要政策措施。中國政府于1998年通過世界銀行，全球環境基金合作形式引進合同能源管理機制，旨在引進、示范、推廣合同能源管理模式，建立基于市場的節能新機制，目前該項目已進入二期后期，并取得了一定的成就，初步形成了節能服務市場，但也面臨著一系列的障礙。因此，借鑒發展成熟的外國的經驗并參考中國的基本國情加以修正，對于推動合同能源管理的近一步發展顯得尤為重要。

　　1、美國合同能源管理產業化過程中政府制定的政策和法規以及發揮的作用

　　1992年美國兩院議會就通過議案要求政府機構與節能服務公司合作，美國50個州內的46個州對合同能源管理進行立法，主要包括兩個方面的內容，首先州內的政府建筑必須采用合同能源管理方式進行節能改造。再次，以法律的形式規定了合同能源管理合同的最長年限，(一般各州都規定為10年，個別可長達15年)。這個法案的實施既不增加政府預算，又能節約能源，提高能源利用的系統效率。同時，允許政府機構在不增加政府費用的情況下，將節能效益與節能服務公司分享。政府除制定法案外，還訂立節能目標，要求聯邦機構建筑在2010年，辦公大樓比1985年節能35％，I廠及試驗室節能25％。在客觀上為節能服務公司的參與政府機構節能創造了有利的條件。目標制定后，通過政府和節能服務公司的合作，目前政府機構的平均能耗下降15％。

　　據有關預算，為實現2010年的節能目標，聯邦政府需要60億美元的節能投資，其中30億美元來自于財政撥款，0.8億美元將來自電力公司的基金，25億美元來源于ESCO的合同能源管理，約占整個節能投資需求的41.7％。

　　同時，美國各州政府制定電力公司進行綜合資源規劃IRP(IntegratedResources Planning)的法案心1即把能源的開發、節約以及環境作為資源，參與平等競爭，經過優選，以最低成本為目標的規劃方法，把電力供應側和需求側各種形式的資源，綜合成為一個整體進行電力規劃，通過在完全相同的基礎上綜合利用包括DSM、公用電廠、獨立電廠、外購電廠、熱電聯產、能源替代等在內的供需側資源潛力，使電力規劃從狹窄的概念拓寬到更廣闊的資源配置和管理領域，力圖以更好的方式，更高的效益達到同樣的能源服務效果。在綜合資源規劃方案的實施過程中，依靠基于合同能源管理機制的節能服務公司挖掘存在的節電潛力，促進節能服務產業的發展。同時，加州節能服務公司吸引了3萬人就業。

　　美國政府還制定了“聯邦政府績效合同”(ES—PC)法案，該法案是節能服務公司可直接從能源供應部門(電力公司)交付給政府機構的賬單中取得節能效益的資金回報，節能效益是由電力公司向政府機構應交的電費的一部分收取轉給節能服務公司，這個法案實施加快了節能效益分享模式運作的項目資金回收，減小了節能服務公司的資金風險，在合同結束后，聯邦政府得到全部的節能效益。這個法案的順利實施使得美國節能服務產業從1990年-2003年以平均每年2096的增長率增長。但至U2003年由于經濟原因終止了一段時間。這段時間由于美國節能服務產業對政策不穩預期和信心下降，加上加州電力危機政府加強電力改革，影響節能服務行業的增長。從2000年到2004年期間美國節能服務產業的年增長率僅有3％。但自從2004年能源價格一直攀升，2005年美國國會對“聯邦政府績效合同”重新審定，節能服務產業迅速復蘇，并以每年24％的增長率，成為高發展和高利潤的行業。同時，美國能源部對政府機構進行具體的指導和幫助，制定有關合同能源管理的文件。

　　此外，美國還制定了多項節能政策，這些政策為節能服務行業的發展提供了較好的政策環境，提高了公眾對節能服務的認識。節能政策包含了多個領域，其中有建筑領域(如National App liance Energy Conservation Act—New Efficiency Standardfor Resi-dential Heating and Cooling)，工業領域(如Federal Support forIndustrial Process Efficiency：Save Energy Now Campaign)家電產品(如Energy Star)等多個領域，拓寬了節能服務領域。

　　1998年由國家發改委、財政部、世界銀行、全球環境基金等共同合作，在中國推廣合同能源管理。世界銀行／全球環境基金通過中國政府認可，以基金管理和項目運作獨立并行的方式推動中國節能服務產業的發展。在此基礎上，中國政府也相應的制定了涉及到合同能源管理的一系列政策和法規。主要如表一所示：

　　從以上可以看出，與美國相比，中國尚缺少有關支持合同能源管理模式穩定健康發展的法律環境和強制性命令。同時，在稅收、金融、財政政策等具體方面缺少國家政策的具體支持。據了解，中國節能服務產業協會正積極促進國稅總局制定有關節能服務產業的稅收優惠政策。同時，中國也于2008年10月1日實行了《公共機構節能條例》。該條例對公共機構制定了能源消耗定額，同時，在該條例的第二十六條規定了公共機構可以采用合同能源管理方式，委托節能服務機構進行節能診斷、設計、融資、改造和運行管理，這為中國節能服務行業提供了在公共機構節能中更加廣闊的發展空間。

　　2、在技術層面上．美國合同能源管理產業和相關行業的標準分析和相關技術支持

　　美國除了采取強制性規定——政府性機構需采取合同能源管理方式實施節能目標以外，還通過制定各種行業節能標準的市場化方法來推動節能服務的發展。在這種方法中，政府的角色并不顯著，僅通過頒布節能標準，引導市場需求來促進合同能源管理機制的發展。在建筑方面通過頒布建筑物的節能標準，開發和推薦新能源技術等，為建筑行業和節能服務公司搭建平臺，并且該標準每三年翻新一次，讓節能服務公司有參與建筑節能改造的機會。

　　在技術層面上，為規范節能服務市場，對節能服務行業的節能量和節能效益核定的問題上，節能服務公司和客戶之間的信息嚴重不對稱，節能服務公司占有絕對的信息優勢，不僅是項目實施方而且還是節能效果的認定方。單憑節能服務公司的核定，客戶的利益將無法保證也降低了客戶的節能熱情，成為各國節能服務市場發展過程中遇到的普遍問題。節能量的正確檢驗和驗證是合同能源管理產業得以順利實施的核心，如果沒有普遍接受的節能規范和節能衡量標準，就無法計算實施合同能源管理后的節能效益嚴重地制約了節能服務產業的發展。從合作意圖上來說，對于接受節能服務的民用、商業、企業和政府機購而言，正確地了解現存的能源消耗是選擇節能服務公司的前提?？蛻糁挥谢谡_的能源消耗統計數據，才能意識到本企業的節能潛力和通過節能項目改造能獲得的經濟效益，從而使原先被動的強制節能行為轉變為自發的行為，因此，技術在推動合同能源管理產業的發展中起著至關重要的作用。在美國，從技術層面上對于合同能源管理行業給于了相關的規定，運用公式對節能效果進行測試和驗證(Measurement and Verification)，這個公式是：

　　節能量=基準年節能耗一改造后年能耗+調整量

　　其中：公式中的調整量是考慮天氣和運行時間，以及能源價格變化因素等。調整量可以是正的也可以是負的，是合同雙方無法控制的變量。對于節能量的測算，目前《國際性能驗證和測試協議》IP~n／P-2002(中國也是參與國)是美國節能服務行業的標準。在此基礎上，ASHPAE編制了更為詳盡的《節能效果測試方法指導》。同時，美國能源部編制了《聯邦政府節能項目驗證和測試指南》，有效地解決了節能服務市場上的技術問題。美國采用該方法在對建筑節能服務進行測試和標識，制定建筑物節能和運行管理認證，這些措施成為推動建筑節能服務市場的一項基礎工作，為節能服務公司和客戶提供了節能效益和節能量的參考，同時也為政府正確實現節能服務行業獎勵措施提供了依據。

　　在節能量的準確核算上，美國的CONECO節能服務公司還采用一項被稱為PowerView TM的技術，該技術是基于國際因特網，可以幫助客戶動態的分析(以小時為單位)電力用戶的目前用電狀況和未來可供選擇的電力適用方式，通過這項技術可以為客戶提供基準年能耗計算、基準線計算和實際節能量的驗證，同時可以依靠監測數據進行經濟分析，供客戶選擇最優的改造項目。

　　目前中國的節能量和效益分享一般采取“協商確定節能量’’的方式，來計算節能效益，這雖然簡化了監測和確定的繁瑣過程，但是缺乏科學性[6]。如何根據中國的具體國情和行業特征對美國節能服務行業通用的《國際性能驗證和測試協議》標準加以修正和合理運用有待于我們做更進一步的研究。

　　3、注重差異比較補足優勢發展

　　3.1 合同能源管理的地區差異和行業差異

　　中國的管理體制、消費水平和意識觀念與美國有很大的差異，因此在引進一種新的機制時要充分考慮到實際情況，因地制宜。美國的節能服務領域主要集中在聯邦政府、大學院校、中小學校以及醫院。而中國目前節能服務產業主要集中在建筑，工業和交通。就是中國不同的區域之間也存在著顯著的差異，比如在中國首都北京，大型重工業企業少，第三產業發展迅速，人口數量大，民用建筑多，因此北京的節能服務領域主要是在民用建筑和政府機構建筑節能。東北的遼寧是老工業基地，而且氣候寒冷，采暖能耗高，節能服務領域主要集中在供暖系統節能項目改造。山東是新型的工業大省，主要集中在工業節能改造方面。美國的節能服務產業的發展得益于把合同能源管理機制用于技術和財務上可行的節能項目，使節能項目對客戶和節能服務公司都有經濟上的吸引力。.因此中國合同能源管理示范和推廣的產業化的初期應有選擇合理的節能領域。

　　同時，不僅有地區差異，還要考慮到不同行業管理體制之間的差別。合同能源管理產業是一個高風險、效益回收周期相對較長的行業。在節能服務市場化形成的初期，有選擇性地規避產業初期的技術和設備創新成本風險，形成核心節能領域尤為重要。在后期可通過同類項目的開發和復制來提高其節能項目的運作能力，最終達到提高中國能源利用效率，減少溫室氣體排放，保護環境的目的，促進中國能源機制的轉換，以最小的成本達到整個行業乃至國家的節能事業的長足發展。比如西門子在進入中國節能服務市場之初將目標放在中國重耗能，節能潛力較大的石化行業，但是由于中國現有的石化行業是“垂直管理體制”，單個區域的石化企業沒有決策權。同時，在涉及會計財務制度機制方面，沒有獨立的財務支付能力，使得工作效率非常低下。

　　在萬般無奈之下，西門子開始轉向扁平式管理體制和財務支付也比較簡單的水泥和自來水管網行業。.從這個案例，可以看出要取得中國市場化節能模式的長遠發展，保證中國能源戰略安全，勢必要對現有的管理體制進行反思，制定切實可行、安全有效、適宜中國具體情況的管理體制。良好的體制設計和外部條件是節能服務公司得到持續發展的根本保證。

　　3.2 促進中國合同能源管理的措施

　　3.2.1 提高合同能源管理在節能領域的認知度。

　　合同能源管理產業本質上是一種服務型行業，與傳統的以銷售產品貿易和工程建設行業有著明顯的差別，它是以能源服務合同的形式向客戶提供包括能源審計、節能改造方案設計、項目融資、原材料和設備采購、施工、安裝以及調試、人員培訓和運行維護、節能效益保證、節能效益分享等一系列綜合性服務，美國的大型節能服務公司的主營業務是合同能源，還包括能源的輸送和貿易，以節能為目的的能源管理咨詢，工程承包和建設，以及其他和能源相關的服務。從本質上說合同能源管理是終端用戶能源服務的外購契約的安排，通過能源服務決策權的讓度，令組織內部的能源服務活動訴諸于外部承包商(節能服務公司) 這種模式在中國尚不多見，然而在美國外購非核心業務是很普遍的現象，因此，推動中國合同能源管理的發展勢必要提高合同能源管理在節能領域的認知度。可以通過靜態的說明會、研討會和觀摩會于動態視覺相結合的宣傳策略共同推動合同能源管理在政府機構、學校、醫院、房地產開發商和物業管理公司等相關能耗較大領域的認知度。

　　3.2.2 制定相關政策和節能標準推動合同能源管理的發展

　　縱觀美國合同能源管理模式的發展始終離不開政策的大力支持，中國合同能源管理的發展期待政府的具有強制和穩定性的政策，輔助以不同行業的市場化指標，制定相應的節能標準。在制定節能標準和節能量的驗證核算時可考慮由企業和行業協會來共同參與，同時包括銀行人員和相關的政府部門人員，力求制定出的標準有最廣泛的接受程度，參考國際通用的IPMV的方法，還要結合中國的實際情況修正，減少節能服務產業不必要的糾紛，建立易于普遍推廣的能耗信息統計、監測和管理系統。采取第三方用獨立，權威的能源審計機構確定節能量，解決合同能源管理的核心問題。同時，考慮到本國的具體情況，政府從政策上如完善相關法律和政策規定，設定成熟的行業規范，招投標程序，扶持本土化的節能服務公司的發展，保障能源安全，實現節能減排，控制污染的可持續發展。